過去的2020年，天風人于艱難困苦之境中，不忘初心、不負國家，篤定于對事業的不懈追求，團結于卓越的由衷堅守。業務的精進，自身的磨礪讓天風邁上了又一新臺階。我們要感謝默默無聞孜孜貢獻的天風人。

為了更好激勵公司全體同仁共同奮進，我們將以“天風證券2020年度評優結果”，在2021開局之時，充分挖掘公司年度優秀部門、團隊及個人代表相關故事，以他們為“天風榜樣”，營造積極向上的文化氛圍，調動公司全員的積極性和主觀能動性，鼓舞天風人上下一心，為完成“優化升級 百日行動”、貫穿落實四大堅定不移打法、為公司向一流券商邁進做出努力。

天風國際“6號牌”背后的故事：

后發先至 乘勝追擊

天風國際作為天風證券唯一全資海外子公司，2016年設立至今，在香港這個兼具成熟與國際化的金融市場，從無到有，后發先至，乘勝追擊，依托天風證券強大的資源支持，2018年順應開放的國際化機遇, 迅速打開業務空間,進入發展快車道；2019年下半年開始呈現爆發態勢；在2020年，天風國際發展速度呈現指數型快速增長……除此之外，天風國際向港區全牌照券商邁出又踏實一步——在擁有1、2、4、5、9號牌照基礎上，取得了6號牌！實現多版塊業務布局,成為天風證券連接海內外資本市場的樞紐。

牌照是金融機構的核心資源

天風國際設立以來,以合作和收購的方式獲得香港證監會頒發的1號（證券交易）、2號（期貨合約交易）、4號(就證券提供意見)、5號(就期貨合約提供意見)、9號(提供資產管理)業務牌照。2019年下半年天風國際呈現快速發展態勢，緊抓時機，于2020年5月正式向香港證監會遞交6號（就機構融資提供意見）業務牌照申請，10月28日完成對子公司國際資本500萬港元的增資，12月18 日正式獲得批準。

在獲得6號牌照之前就有券商和客戶咨詢，希望與天風國際合作。“現在取得了這個‘硬核牌照’”，讓天風國際投資銀行部余家強底氣十足，“6號牌可以跟1號牌業務互相配合，協同發展，也能夠在股票承銷上提供一些財務顧問的服務。”

在成功取得6號牌后, 天風國際能為企業提供一站式的融資服務, 包括財務顧問服務、股票資本市場融資以及債券市場融資等。從而進一步加快天風證券境外業務拓展，提升國際業務的核心競爭力。

高效拿到“硬核牌照”

天風國際的投資銀行部與風控合規部于2020年4月份便開始籌備6號牌的申請工作，完成相關申請表格的填寫以及董事資料的收集。在申請牌照的項目團隊里，雖然只有牌照負責人——投資銀行部趙仁杰，具有牌照申請相關經驗，但其他同事在投行業務和風控合規具有多年的工作經驗。

“非常謹慎，花了差不多一個半月的時間才接受我們的申請”，天風國際風控合規部合規經理楊光回憶當時工作情形十分有壓力,“像我們這樣從0開始來申請牌照的中資券商在香港地區來說是比較少有的，這樣的經驗對于我們是很寶貴的。”

從2020年5月6日正式遞交6號牌申請予香港證監會至12月牌照獲批，歷時約8個月。香港證監會審批時關注點在于業務流程、內部控制措施、董事背景及關聯公司信息等。“不僅深入還比較多，一共收到6輪書面提問以及數輪的電話提問，不算提交文件，僅是電郵往返已有20多遍。”天風國際風控合規部的馬正宇說起當時的工作情形仍興奮不已，他曾在香港地區兩家合規咨詢公司工作，但依舊是第一次全程參與6號牌照的申請工作，“喜歡這樣有挑戰的工作”。

香港證監會問詢通常要求在兩周內回答，時間緊、任務重，投資銀行部與風控合規部根據各自專業進行分工、協同互補，明確分工之余，也對相互的工作進行審閱，遞交任何材料文件前均由兩個部門把關，力求做到提交的材料和回復百分百準確、合規及符合證監會的要求。

由于香港新冠疫情在2020年下半年比較嚴重，天風國際和香港證監會雙方都是居家辦公，“為了能按照時間進度表完成，我們基本能在收到提問后2天內提交回復予香港證監會，”余家強說，“這也要感謝母公司天風證券的大力支持，與母公司合規部及董秘辦進行關聯人士清單的梳理，與信息技術部溝通搭建OA流程，與董秘辦對接母公司董事文件簽署，與財務部核實增資事項等。按照慣例，在市場上8個月能夠獲批牌照，是非常順利的。”

    牌照和業務體系搭建緊密捆綁

在香港申請證券牌照只要符合香港證監會的要求，就能夠申請，申請到相關牌照就能從事相關業務，但如何運營還要看自己。這需要搭建業務體系的和建立完善的管理制度。

“從無到有打造投資銀行業務體系，是完成天風國際香港業務布局的重要一環。”余家強強調道。

在向證監會提出申請的同時，為了能在獲批牌照后盡快開展業務，投資銀行部和風控合規部也同時在準備業務體系搭建相關工作。團隊建設、業務流程設立、業務守則、關聯人士清單、各項OA流程，包括業務協議審批、立項委員會、項目終審委員會，還有6號牌業務/ECM/DCM業務KYC 指引的規范化等撰寫工作均是從零開始，依靠兩個部門團隊成員的豐富經驗逐步打磨。“6號牌業務守則作為業務搭建和牌照申請的核心，由兩個部門多番討論、修改，從初稿起經歷10多個版本的草稿最終定稿。隨著其他流程制度的落實，6號牌業務逐漸成型。”

相關的業務守則及流程已于2021年初正式發布于天風國際OA系統，目前，已有項目在跟進，6 號牌業務將在相關指引下有序進行。

天風國際把握海外發展的空間和時機，在未來，依托天風證券母公司強大的資源支持，發揮自身優勢和與母公司國內團隊的聯動優勢，立足香港，放眼全球，連接中外資本市場的橋梁。天風國際將成為天風新的榮光，創造里程碑式的成長。

免責聲明：市場有風險，選擇需謹慎！此文僅供參考，不作買賣依據。