最近，重視基礎(chǔ)研究，并加大基礎(chǔ)研究已經(jīng)形成一種共識(shí)。這種思路的理論基礎(chǔ)是美國(guó)科技政策專家萬·布什(WannevarBush，1890-1974)早在七十年前提出的線性模型的體現(xiàn)，即基礎(chǔ)研究成果有助于應(yīng)用研究成果的產(chǎn)出以及最終大規(guī)模商業(yè)化發(fā)展的潛力。因此，基礎(chǔ)研究被看作是一個(gè)國(guó)家的知識(shí)儲(chǔ)備池，如果知識(shí)儲(chǔ)備不豐富，其他的都成為無源之水、無本之木。在國(guó)際形勢(shì)波詭云譎的當(dāng)下，為了不受制于人，加大基礎(chǔ)研究的緊迫形勢(shì)已處于箭在弦上不得不發(fā)的狀態(tài)，尤其是在當(dāng)下很多產(chǎn)業(yè)遭遇“卡脖子”技術(shù)約束的背景下，提升基礎(chǔ)研究能力已成突破發(fā)展瓶頸的最佳出路。為了防止出現(xiàn)基礎(chǔ)研究的泡沫現(xiàn)象，從而影響科技發(fā)展的正常節(jié)奏。

那么在推進(jìn)基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略安排中，我們需要注意哪些問題呢?

科技界對(duì)研究類型進(jìn)行分類是很晚近的事情，我們非常熟悉的R&D(研究與發(fā)展)分類標(biāo)準(zhǔn)，來自經(jīng)合組織(OECD)于1963年在意大利小鎮(zhèn)弗拉卡蒂召開的一次會(huì)議，在那次會(huì)議上，專家們提出把研究的類型分為：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展研究。這就是當(dāng)下全世界都在采用的指標(biāo)。客觀地說，這個(gè)分類標(biāo)準(zhǔn)在今天看來還是有些粗糙，尤其是在基礎(chǔ)研究的分類上，后來美國(guó)學(xué)者斯托克斯(DonaldE.Stokes，1927-1997)在1997年對(duì)于基礎(chǔ)研究提出新的劃分，即純粹基礎(chǔ)研究(玻爾象限)與“由應(yīng)用引發(fā)的”基礎(chǔ)研究(巴斯德象限)，他的分類原則是基于對(duì)基本問題的理解與應(yīng)用兩個(gè)維度來劃分的，所謂的巴斯德象限，是借用法國(guó)微生物學(xué)家巴斯德(LouisPasteur，1822-1895)的工作類型所引出分類方法，意指原本是為了解決現(xiàn)實(shí)的應(yīng)用問題而開展的基礎(chǔ)研究，最后完成由應(yīng)用向理解本質(zhì)的轉(zhuǎn)變，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)比弗拉卡蒂標(biāo)準(zhǔn)更為切合實(shí)際。

隨著我們對(duì)于科學(xué)活動(dòng)理解的逐漸加深，未知世界的更豐富內(nèi)涵與更多元化的展開方式也得以顯現(xiàn)，在此基礎(chǔ)上，可以把基礎(chǔ)研究劃分為：表層基礎(chǔ)研究，僅涉及難度較小、動(dòng)用資源較少的研究;中層基礎(chǔ)研究，涉及難度適中、動(dòng)用資源中等的研究;深層基礎(chǔ)研究，是指難度較大、持續(xù)時(shí)間不確定、需要?jiǎng)佑镁薮筚Y源的研究。

按照這個(gè)分類標(biāo)準(zhǔn)，巴斯德象限類的基礎(chǔ)研究就屬于中層基礎(chǔ)研究。基于這種簡(jiǎn)單結(jié)構(gòu)分析，當(dāng)一個(gè)國(guó)家決定從戰(zhàn)略層面加速推進(jìn)基礎(chǔ)研究時(shí)，需要考慮如下三個(gè)條件是否具備，否則很容易出現(xiàn)政策失靈現(xiàn)象。

首先，準(zhǔn)確研判當(dāng)下的科學(xué)發(fā)展現(xiàn)狀。按照科學(xué)哲學(xué)家托馬斯·庫(kù)恩的說法，科學(xué)發(fā)展的歷程通常是在常規(guī)科學(xué)時(shí)期與危機(jī)時(shí)期交替中完成的，二戰(zhàn)以后，鮮有改變世界的重大理論突破出現(xiàn)，很多學(xué)者甚至認(rèn)為科學(xué)在基礎(chǔ)理論方面已處于顯性停滯狀態(tài)，當(dāng)下的發(fā)展更多是技術(shù)的橫向擴(kuò)散。據(jù)此不難理解，我們當(dāng)下的科學(xué)發(fā)展階段仍處于常規(guī)科學(xué)時(shí)期，此時(shí)最該做的工作就是利用現(xiàn)有理論去解決問題，而不是挑戰(zhàn)現(xiàn)有的主流理論。其次，開展深層基礎(chǔ)研究需要具備雄厚的物質(zhì)基礎(chǔ)支撐條件，主要包括人、財(cái)、物的存量狀況與基本科研制度的保障。從這點(diǎn)來看，我們真正在世界上處于科學(xué)前沿的人才數(shù)量有限、基礎(chǔ)研究投入多年維持在占R&D的5%的投入強(qiáng)度，短期內(nèi)難有大的改變，而適合基礎(chǔ)研究的評(píng)價(jià)體系與相關(guān)制度安排尚不完善;最后，科研發(fā)展的路線圖可以有多種選擇模式。對(duì)于我們這樣的發(fā)展中國(guó)家來說，路徑的正確選擇往往比決心和熱情更重要，這點(diǎn)尤為值得警惕，否則，非理性的盲目投資基礎(chǔ)研究就是一場(chǎng)以犧牲未來為代價(jià)的豪賭，這個(gè)代價(jià)我們付不起。由是觀之，限于各種基礎(chǔ)支撐條件的硬性約束，一段時(shí)間內(nèi)我們的基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略主體適合選擇表層與中層這個(gè)級(jí)別的基礎(chǔ)研究，這類基礎(chǔ)研究與我們現(xiàn)有的科技能力比較匹配。比如我們最近兩年遭遇到嚴(yán)重的非洲豬瘟疫情，以及近在眼前的新冠肺炎疫情等，都急需基礎(chǔ)研究來解決。

對(duì)于中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家而言，合適的基礎(chǔ)研究路徑選擇對(duì)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的落地至關(guān)重要。如果布什線性模型正確的話，那么沒有合適的基礎(chǔ)研究成果，就沒有原始創(chuàng)新的涌現(xiàn)，也就無法形成累積性創(chuàng)新。當(dāng)下累積性創(chuàng)新的困境在于，缺少基于知識(shí)的初始創(chuàng)新，導(dǎo)致后續(xù)創(chuàng)新乏力。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱瑟琳·洛基(KatharineRockett)認(rèn)為：初始創(chuàng)新為其自身的后續(xù)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，也就意味著從初始創(chuàng)新到二次創(chuàng)新階段具有正外部性。從社會(huì)角度來看，初始創(chuàng)新為一系列后續(xù)創(chuàng)新創(chuàng)造了可能，而其全部收益則主要來自后續(xù)創(chuàng)新累積獲得的利潤(rùn)，并最終為消費(fèi)者帶來福音。至于中層基礎(chǔ)研究與深層基礎(chǔ)研究之間的劃界問題，這倒是需要學(xué)界來加以仔細(xì)論證的一個(gè)技術(shù)性問題。也許更為重要的是，這種安排可以最大限度布局基礎(chǔ)研究的范圍，從而避免出現(xiàn)基礎(chǔ)研究的空白領(lǐng)域。

無數(shù)科學(xué)史案例的研究已經(jīng)表明：基礎(chǔ)研究不是越基礎(chǔ)越好，只有適合自身?xiàng)l件的基礎(chǔ)研究才是最有效的，也是最好的。當(dāng)下切記不可盲目跟風(fēng)。

作者：李俠(上海交通大學(xué)科學(xué)史與科學(xué)文化研究院院長(zhǎng)、教授)